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Negotiation as a Game
Caty: ECO
Pub: 1994
#: 9401b

Koichi Kusano
94131u/18221r
Title

Negotiation as a game

ゲームとしての交渉

Author
 Koichi Kusano 草野耕一
Published
 1994 1994
Index
  1. Accommodative Negotiation:
  2. 2. Strategical Negotiation:
  3. 3. The Strong Winning Negotiation:
  4. 4. Blackmail Type Negotiation:
  5. 5. Chicken Game Type Negotiation:
Why?
  • It is said that negotiation resembles a war. But concurrently it gives us an aspect of collaboration how to pursue the common profit.
  • Also negotiation gives us a kind of pleasure, in particular when we feel a tense and concentration how to control ourselves during the process of the negotiation.
  • 交渉は戦争に似ていると言われる。同時に、共通する利益を追求するための共同作業の側面 もある。
  • また交渉は我々にある種の喜びを与えてくれる。交渉中は、いかに感情を抑制して緊張感や集中力を発揮する場合など特にそうである。
Comment

Negotiate:

  1. To confer with another in order to come to reach an agreement.
  2. To succeed in accomplishing or managing.
  3. To sell or discount assets or securities.
  4. [Latin]: negotiotus < to transact business<not+leisure

Negotiate:

  1. 交渉する、協議する、商議する
  2. 迂回する、切り抜ける、処理する、さばく
  3. 流通させる、譲渡する、換金する
  4. [ラテン語]：negotiotus <商いをする<暇でない
Purchase Order
Remarks

>Top 1. Accommodative Negotiation:

  • (1) Agreement in any case:
    Both parties share the maximum profit of 'bringing to a successful conclusion.'
  • Positive-sum Game:
    Positive-sum game is always applicable as long as each party has an option to say "no"; as both party have the common profit of attaining to a successful conclusion, they collaborate as well as oppose each other for that purpose.
  • To achieve the purpose, both parties should maintain the negotiation to be "amicable", "effective", and "optimal."
  • (2) Amicable Negotiation (Common Profit):
    • Synergy effect of hostility:
      If hostility increases, collaboration will be difficult. So, both parties should forget hostility, and even if it cannot be removed, they should not reveal it.
    • Negotiation with an amateur:
      Machiavellian theory says; it is a harsh fact that hostile attitude can be effective to negotiate with an amateur who is likely to avoid confrontational human relationship. But, such negotiation style cannot obtain with professional negotiators representing nation or corporation.
    • "The last straw":
      If the other party accepts your too much requests, the situation may approach to the last straw which breaks sudden collapse of the almost successful negotiation.
    • Tragedy of international faction:
      English-talented persons are usually active in arranging alliance with foreign partner, while English-untalented persons show 'xenophobic." The problem is that English-talented persons are minor in number, and do not represent the mainstream.
      Excessive requests may cause anger of domestic faction, and may decrease passion of international faction, which may change the balance of internal power politics of the other party. In this case, it is exceptionally useful for the negotiator of the international faction to reveal the existence of hostility of the domestic faction to the other party.
    • Realistic approach:
      It is not the personality with which you negotiate, but the theme of the negotiation. A hysteric negotiator should remind this to heart.
    • Trap of "Amicable Negotiation":
      Amicable attitude can promote collaborative relationship during the negotiation. But negotiation has factors of confrontation and conflict, and there exist 'the limit of collaboration.'
      • A negotiation agent always keep in mind "fiduciary relation" or "fiduciary duty" to the principal.' (One must draw the line somewhere.)
      • 'Working Relationship" is essential for a bona fide negotiator. Easy personal contact ('nominication') may lead to 'at best dubious' situation.
  • (3) Effective Negotiation:
    • Cost consciousness:
      Negotiation requires cost per performance; trying to minimize 'agency cost' by the way of effective negotiation.
    • "Battle is not enough" Saigo Takamori said Meiji Restoration period: This means there is such case as;
      • tough and elongated negotiation and several risks of rupture become indispensable before arriving at the realistic mood of negotiation.
    • Negotiator needs to have double characters;
      • respect each process of negotiation (responding cool and logically at each phase, and also
      • have perspective view of the negotiation
    • "Sunk Cost":
      • all costs spent for the negotiation till then begins to change into into 'sunk cost' from that moment.
  • (4) Optimal Negotiation:
    • aims to maximize 'allocative efficiency.'
      • respects more 'interest' than each 'position' of the other party.
    • Surmise the other party's interest.
      • Eg: a case of governing law;
        requiring 'Legal opinion' in return for accepting governing law in NY state.
      • Eg: a case of Joint Venture;
        making the utility from acquired portion of control bigger than that from resigned one.
    • 'Substantive law' vs. 'Adjective law':
      Fare adjective law is a touchstone of whether the substantive law is effective.
      • 'Trump card':
        Eg: a case of stock price by the third party umpire;
        deciding the selling price by the average of the middle price and nearer price to it (neglecting the farthest price).
    • Why tends to avoid 'Definitive Negotiation?
      • Because, detailed 'contingencies' is not necessarily common interest of both parties.
      • Eg: a case of loan agreement;
        the detailed conditions are usually requested by the obligee side.
    • Enforceability:
      • Concurrent performance of the mutual agreement;
        right to refuse to perform an obligation until the concurrent performance by the other party.

1. 協調的交渉：

  • (1) ともかく成立：
    両当事者が共有する最大の利益は、「ともかく交渉を成立させること」である。
  • 正和ゲーム（positive-sum game）:
    互いにNoという自由を有している限り、常に当てはまる。その場合、交渉成立に対して共通の利益をもち、その実現を目指して対立しながらも協調し合う。
  • そのためには、交渉を「友好的」「効率的」「賢明なもの」にすべきである。
  • (2) 友好的交渉（共通の利益）
    • 敵意の相乗効果：
      敵意の存在は協調を著しく困難にする。従って、両当事者は、敵意を放棄し、仮に内心の敵意が消えないまでもできる限りこれを相手方に示さないことが重要。
    • 素人相手の交渉：
      但し、マキヤベリアン的命題としては、極端に対決的な人間関係を恐れる人（交渉の素人）が相手の場合、敵意を示すことが有効である場合も冷厳な事実。
      但し、国家間や企業間の交渉では到底通用しない。
    • 最後の藁（The last straw）
      課題な要求を次々と受諾させることが、最後の藁となることがある。
    • 国際派の悲劇：
      英語力に優れた人は、外国のとの提携に積極的。一方、英語力の劣る人は外国嫌いになりやすい。国際派は常に少数であり主流派でない。
      過大な要求を出すことは、国内派の怒りを買い、国際派の情熱を奪い、交渉相手の社内の力のモーメントを逆転させる可能性ある。この場合、国内派の敵意の存在を相手に示すことが例外的に有効になる。
    • 即物的アプローチ：
      交渉の対象は交渉を行っている人間ではなく、交渉の主題そのものである。特にヒステリー気質の性格の人は肝に銘じるべき。
    • 友好的交渉の陥穽：
      友好的であることは、協調を促進するが、交渉には対決的・闘争的側面があるので、「協調限界ライン」が存在する。
      • 代理交渉の場においては、「本人」に対する忠実義務（fiduciary duty）という規範意識が必要。（「和を以て貴し」ではない）
      • 良き交渉家としての相互信頼関係(Working Relationship) が重要。安易な"Nominication" は談合的になりがち（at best dubious)
  • (3) 効果的交渉：
    • コスト意識：
      交渉における費用対効果、すなわち効果的交渉を通じてAgency costを最小化することが重要。
    • 西郷隆盛：まだ戦が足りもうさん
      • 激しい議論の応酬、交渉決裂の危機を通じて、当事者双方が疲弊して、ようやく現実的交渉が始まる場合
    • 二重人格者としての交渉家：
      • 交渉プロセスの重視（論理的かつ冷静な展開）および
      • 交渉の大局観
    • サンク・コスト (Sunk Cost)：
      • 交渉に費やされるコストは刻々とサンクコストになる
  • (4) 賢明な交渉：
    • 「配分的効率」の極大化を目指す
      • 各々の立場よりも利益を重視する
    • 相手の利益を推測する
      • 例：準拠法の場合
        ＮＹ法準拠を受ける場合でも、契約の各条の法的有効性を確認させる 'Legal opinion'を要求
      • 例：合弁契約の場合
        ある分野の支配権を取得した効用の方が、支配権を譲った効用よりも大きくする
    • 実体法と手続法：
      公正な手続制度は、実体法の価値を占う試金石
      • 伝家の宝刀：
        例：第三者裁定による株価
        売却価格決定は中間株価とそれに近い株価の平均
        （乖離した株価は無視）
    • なぜ明確な交渉を避けるのか？
      • 偶発事象を明確に交渉しておくことは、当事者共通の利益と言えない
      • 例：金銭貸付契約の場合、詳細な契約を規定したいのは貸主側
    • 約束の実効性：
      • 互いの約束を同時に実行する：
        同時履行の抗弁権の担保的機能

>Top 2. Strategical Negotiation:

  • Principle of BATNA (Best Alternative To Negotiated Agreement): Opportunity cost of the negotiation
    • BATNA should be objective and economic bottom line, not subjective and mental bottom line.
  • Negotiation Matrix: Here, "Strong' means the party's position is obstinate or inflexible, and 'Weak' means not.
    The Matrix (in a case of secondhand car sales negotiation) has the following premises:
    • The secondhand car can be sold anytime to a dealer at 50
    • The new car is available at 100.
    • Seller-A wants to sell his car at 80, but Buyer-B wants to buy it at 60.
  • 　 　 A
    　 　 Weak Strong
    B Weak ? +30
    ? +20
    Strong +10 0
    +40 0
    • 1) If A and B are strong , both stick to their BATNA, and gain nothing (no deal).
    • 2) If A is strong, and B is weak, the price will be 80 as insisted by A. Where A gains 30, while B also gains 20 compared to the price of a new car.
    • 3) If A is weak, and B is strong, the price will be 60 as insisted by B. Where A gains 10, while B gains 40.
    • 4) If A and B are weak, both will gain in-between of the above 2) and 3), but the price is uncertain.
  • Structure of persuasion:
    There are three types of persuasion: 1) Emotional, 2) Utilitarian, and 3) Logical:
    • 1) Emotional persuasion:
      Effective in negotiating with emotional person, or persuasion amid tears, or typically Marcus Antonius's oration at Julius Caesar's funeral of Shakespeare, or Adolf Hitler's agitation.
      • May bring adverse effect, or "Overcompensation" by the other party.
    • 2) Utilitarian persuasion:
      A Warning board in metro in Boston, saying "Don't pickpocket, otherwise one-month jail"
    • 3) Logical persuasion:
      depending common sense of value and integrity as
      "Even bad law is a law." by Socrates logic.
    • The most effect method is 'Utilitarian persuasion,' but in actual negotiation, 'Logical persuasion' surprisingly often appears, because 'Logical persuasion';
      • is sonorous, does not hurt the other party's pride and honor.
      • is applicable in almost cases.
    • Negotiator is said a kind of modern sophist.
      Protagorus, sophist says; "human is a universal measure."
    • Dichotomy:
      'Logical persuasion' is principle, while 'Utilitarian persuasion' is real intention.
    • Expected Value:
      Probability theory is useful in planing a strategy.
      • Risk Averse:
        Too much risk cannot offset the expected value, probably because of theory of marginal utility or philosophy of uniqueness of life.

2. 戦略的交渉：

  • BATNAの原則：交渉の機会費用
    • 客観的・経済的なボトムラインであって、主観的・精神的なボトムラインではない
  • 交渉マトリックス：（左図）
    強気とは自分の提案に固執する立場、そうでない立場を弱きと呼ぶ。
    左図のマトリックスは中古車売買のケースを想定。但し、前提として
    • 車はいつでもディーラーに50で販売可能とし、また新車の価格は100とする。
    • 売り主Ａはこの車を80で売却希望、一方買い主Ｂは60で購入希望あり。
    • 1) もしＡ，Ｂいずれも強気の場合、両者ともBATNAにこだわり、売買は不成立
    • 2) もしＡが強気で、Ｂが弱気の場合、価格はＡの主張する80で決まる。Ａの利得は30（80-50)となり、Ｂの利得は新車購入と比較して20となる。(100-80)
    • 3) もしＡが弱気で、Ｂが強気の場合、価格はＢの主張する60で決まる。Ａの利得は10 (60-50)となり、Ｂの利得は40となる（100-60）
    • 4) もしＡ，Ｂいずれも弱気の場合、上記2)と3)の中間で売買成立するが、価格は確定できない。
  • 説得の構造：
    説得には３つの類型がある。1)感情型説得、2)功利的説得、3)論理的説得である。
    • 1) 感情的説得：
      感情的な人との交渉、あるいは涙ながらの説得、歴史的にはシェイクスピア劇のアントニウスのシーザー追悼演説、ヒトラーの煽動など
      • 逆効果あり得る：「過剰補償」
    • 2) 功利的説得：
      ボストン地下鉄の掲示：「スリをするな、さもなくば懲役１月」
    • 3) 論理的説得：
      共通の価値観、一貫性に依存
      「悪法も法なり」ソクラテスの命題
    • 最も有効な説得方法は、功利的説得であるが、現実の交渉では意外にも論理的説得が頻繁に行われる
      • 論理的説得は、格調が高く、相手の自尊心や体面を傷つけない
      • 論理的説得は、いかなる状況でも可能
    • 交渉家は現代のソフィスト
      プロタゴラス「人間は万物の尺度」
    • 対表現：論理的説得はタテマエ、功利的説得はホンネの交渉を司る
    • 期待値：
      戦略の中に確率論の手法を持ち込む
      • リスク・アバース：
        余り大きなリスクは期待値と相殺できない。理由はおそらく限界効用、あるいは人生の唯一性

>Top 3. The Strong Wins Pattern Negotiation:

  • 1942 Singapore: Yamashita - Percival Negotiation;
    pushing 'Yes or No' answer. The matrix between the strong Japanese army vs. the weak British colonial army is as follows:
  • 　 　 Japan
    　 　 Weak Strong
    UK Weak ? +100
    ? -30
    Strong -30 -10
    +10 -100
  • The strong side considers that their BATNA is more preferable than to accept the weak's proposal. So, there is no other choices than the equilibrium point of the strong Japan and the weak UK.
  • Bargaining Power:
    Eg: Case of Coalition Government:
    Minor party is the strong negotiator, while majority party is the weak, because majority party gain more preferable profit than breakoff of the negotiation. One who is anxious for the negotiation can gain more profit from the conclusion of it; playing as the weak negotiator.
  • Gain Time:
    It is possible to escape from this strong-seak negotiation pattern during the elapsed time.
  • Standstill Agreement:
    Eg: Cease-fire agreement, as a kind of battle of time.

3. 強者必勝型交渉：

  • 1942年シンガポール：
    日本陸軍山下奉文中将対A.E.パーシバルの「YesかNoか」の交渉
    この交渉マトリックスは左図参照：
    • 強者側は、弱者側の提案を呑むより自らのBATNAを追求する方が有利となる。かくて、この交渉パターンは強者の日本が強気、弱者の英国が弱気という均衡点が生じる。
  • バーゲニング・パワー：
    例：連立政権の場合：
    少数党が強者、多数党が弱者となる交渉のマトリックスとなる。多数党は、少数党に譲歩してでも交渉が決裂するよりは有利な結果が得られる。即ち、より交渉に熱心な当事者は交渉から得られる利益が大きく、交渉の弱者となる可能性大。
  • 時を稼ぐ：
    時間の推移によって、強者必勝型の交渉パターンから抜け出す可能性がある。
  • スタンドスティル契約：
    例：時を巡る攻防としての休戦協定

>Top 4. Blackmail Type Negotiation:

    　 　 Japan
    　 　 Weak Strong
    Ching Weak ? +200
    ? -150
    Strong +50 0
    -20 -1000
  • Shimonoseki Peace Treaty (1985):
    Munemitsu Mutsu, then foreign minister's strong stance against Li Hung-chang, Ching's plenipotentiary required:
    • Independence of Korea (under the influence of Japan)
    • Cession of Liaotung peninsula, Taiwan & other islands
    • Reparation of ¥450M
      • Japanese war cost was ¥150-200M
      • Japanese revenue: ¥80M
    • Best favored nation
  • Japan was the strong side having bigger allowance, while Chinese Ching was the weak side being distressed.
  • Strategy of the strong:
    clarify that there no way but to accept the strong's requirement, taking mean advantage of the weak.
    • Pretend 'the strong wins pattern'
    • even the weak is ready to accept the strong's request to persuade its principal.
  • Strategy of the weak:
    • Flat refusal, but if it is 'the strong wins pattern,' the negotiation will be broken up.
    • Never cut off the retreat
      Don't say 'won't pay' but 'can't pay.'
    • assign to the principal's final decision.
  • Response of the weak:
    • conclude at the minimum cost
    • try to reverse the strong's mind by logical or emotional persuasion.
    • Gain time
    • change the game's pattern
  • A case of purchase of cola in a desert:
    A wanderer want to buy a bottle of cola in a desert a ¥10,000, but an Arabian merchant countered to sell it at ¥1 million by check.

4. ブラックメール型交渉：

  • 下関講和会議(1895)：
    外相陸奥宗光による恐るべき強気の交渉
    （対清国全権大使李鴻章）
    • 朝鮮の完全独立（宗主国の放棄）
    • 遼東半島、台湾、ボウ湖諸島割譲
    • 賠償金３億両(¥450M)
      • 日清戦争の戦費（¥150M-200M）
      • 当時の日本の歳入¥80M
    • 最恵国待遇（沙市、重慶の開港）
  • 交渉決裂の被害が相対的に小さい方の当事者（余裕者）は日本で、大きい方の当事者（困窮者）は清国
  • 余裕者の戦略：
    困窮者が交渉決裂の選択肢を取り得ないことを明らかにする。足下を見る。
    • 外見上強者必勝型の交渉パターンを演出する
    • 困窮者側も、相手の要求を全面的に受け入れることを「本人」説得したい
  • 困窮者の戦略：
    • 相手の強気の要求を断固はねつける選択 。但し、実際には強者必勝型のパターンであれば、交渉の破綻を招く
    • 退路を絶たない
      払わないと言わずに払えないと言う
    • 判断を「本人」に委ねる
  • 困窮者が強気の戦略をとらない場合：
    • コストの少ない交渉を実現する
    • 論理的説得や感情的説得により相手の翻心を促す
    • 時を稼ぐ
    • ゲームのパターンを変える
  • 砂漠でのコーラの場合：
    放浪の旅人はコーラを１万円で購入を申し入れたが、アラビア商人は100万円の小切手を要求した。

>Top 5. Chicken Game Type Negotiation:

　 　 Japan
　 　 Weak Strong
Russia Weak ? +200
? -100
Strong +100 -1000
-50 -1000
  • Eg: Portsmouth Peace Treaty (1905):
    Jutaro Komura, Japanese plenipotentiary negotiated with Sergey Witte, Russian plenipotentiary at Portsmouth mediated by US president Theodore Roosevelt.
    • Japanese requirement:
      (Absolute)
      • Korea as Japanese protectorate
      • Withdrawal of both armies from Manchuria
      • Lease of Liaotung peninsula
    • (Necessary)
      • Reparation (max ¥1,500M)
      • Delivery of detained battle ships
      • Cession of Sakhalin
      • Piscary of Maritime Province of Siberia
    • Conclusion:
      • Cession of southern half of Sakhalin
      • No reparation
  • Strategy of 'Chicken Game Type Negotiation':
    • Start from the strong position
    • If the other party shows the strong position, then stalemate continues.
  • Three Scenarios:
  • (1) Hannibal Type Negotiation:
  • 　 　 Hannibal (50K)
    　 　 Weak Strong
    Rome
    (100K)
    		Weak - +150
    - -20
    Strong -80 -200
    +100 -100
    • Hannibal with 50K cohort occupied a city of Rome, while Roman army countered with 100K to regain the city.
    • Hannibal cut off the retreat breaking the bridge by themselves, and showed no choice of the weak response.
    • Roman general was compelled to choose the weak response.
    • 'Self-commitment" policy: to narrow the options to negotiate, ie, gaining bargaining power by decreasing own bargaining allowance.
    • One-time victory sacrificing future negotiations.
    • To send ultimatus, while to ignore it.
  • (2) Gambler Type Negotiation:
    • 'Bargaining over bananas'
    • There is no rule of bargaining.
    • New proposal should be conspicuous and stable.
    • Fiction of 'principle of equal partners'
  • (3) Socrates Type Negotiation:
    • 'Dialectics';
      • listen to reason.
      • Each partner want to be persuaded
    • Merit of this type:
      • no lingering dissatisfaction
      • smaller risk of rupture of negotiation
      • saving of negotiation cost
      • easing later negotiations
    • negotiate rule of the negotiation
    • unilaterally accept a part of the other party's proposal.
      • Speak for the other party's logic.
    • Raise the damage of rupture of the negotiation
      • postpone the difficult items
      • negotiate item by item
        • or 'package deal'
      • increase the numbers of negotiators
      • have pride of negotiator, anticipating judgment of the principal
  • Eg: Negotiation between Kaishu Katsu, representative Tokugawa Shogunate vs. Takamori Saigo, representative of Imperial Army regarding dispossession of Edo Castle (Mar. 1968):
    • Opposition and accommodation
      • Dango (by mutual consent)
    • Negotiation on behalf of each principal

5. チキンゲーム型交渉：

  • 例：ポーツマス講和会議(1905)：
    日本全権小村寿太郎とロシア全権S.ウィッテとが、米国大統領T.ルーズベルトの仲介で交渉。
    • 日本側要求：
      （絶対条件）
      • 朝鮮の保護国化
      • 満州からの両軍の撤退
      • 遼東半島租借権
    • 必要条件：
      • 賠償金（最大15億円）
      • 抑留された軍艦引き渡し
      • 樺太の割譲
      • 沿海州の沿岸漁業権
    • 結論：
      • 南樺太の割譲
      • 賠償金な
  • チキンゲーム型交渉戦略：
    • まず強気の姿勢から開始
    • もし他方も強気の場合、膠着状態になる
  • ３つのシナリオ：
  • (1) ハンニバル型交渉：
    • 50万の歩兵からなるハンニバルはローマの年を占領し、一方ローマ軍は100万の歩兵で奪還を目指す
    • ハンニバルは退路の橋を自ら絶ち、弱気の選択肢を放棄し、それを相手側に示した。
    • ローマの将軍は弱きの選択肢を取らざるを得なくなった
    • 「セルフコミットメント」
      交渉家の裁量範囲を狭めることで、自らバーゲニングの余地を減らすことで真のバーゲニングパワーを獲得すること
    • 将来の交渉を犠牲にすることで一度の勝利を得る方法
    • 最後通牒を送り、一方はそれを無視する
  • (2) ギャンブラー型交渉：
    • バナナのたたき売り方式
    • バーゲニングの規則はない
    • 新た提案は顕著で安定的であるべき
    • 当事者対等の原則という仮説
  • (3) ソクラテス型交渉：
    • 「対話法」：
      • 理性に従う
      • 各当事者は相手から説得されることを求めている
    • この型のメリット
      • 当事者に不満が残らない
      • 交渉決裂のリスクが小さい
      • 交渉コストの節約
      • その後の交渉を容易にする
    • 交渉のルールを交渉する
    • 初期段階は相手の提案の一部を一方的に受諾する
      • 相手の提案の論議的説得を代弁する
    • 交渉決裂のダメージを引き上げる
      • 難しい問題は後回し
      • 個別項目毎に交渉
        • パッケージディール
      • 交渉参加者を増やす
      • 「本人」の判断を先取りした交渉家の誇り
  • 例：幕府代表勝海舟・官軍代表西郷隆盛江戸城明け渡し交渉(1868. 3)：
    • 対立しながらも協調しあって
      • 談合
    • 代理人としての交渉
Comment

Negotiate:

  1. To confer with another in order to come to reach an agreement.
  2. To succeed in accomplishing or managing.
  3. To sell or discount assets or securities.
  4. [Latin]: negotiotus < to transact business<not+leisure

Negotiate:

  1. 交渉する、協議する、商議する
  2. 迂回する、切り抜ける、処理する、さばく
  3. 流通させる、譲渡する、換金する
  4. [ラテン語]：negotiotus <商いをする<暇でない

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